Безопасность предпринимательской деятельности security

Доступен только на StudyGur

Тема:
Скачиваний: 0
Страниц: 38
Опубликован:
ЧИТАЙТЕ ПОЛНЫЙ ТЕКСТ ДОКУМЕНТА

ПРЕДПРОСМОТР

Безопасность
Business
security
предпринимательской
деятельности
Общеуниверситетский факультатив
под общей редакцией члена-корреспондента
Российской академии наук,
профессора Шульца В.Л.
Институт проблем безопасности
2014
Тема 15
Кадровая безопасность предприятия.
Защита бизнеса от внутреннего мошенничества и
иных противоправных действий персонала.
Контрольные вопросы:
Содержание темы:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Введение
Кадровые риски предприятия
Сущность контроля персонала
Контроль персонала при наборе и отборе
Кадровые угрозы групп риска в компании
Контроль персонала в процессе трудовой
деятельности
7. Алгоритм расследования
8. Использование «детектора лжи»
(полиграфа)
1. Что такое «искушение бизнесом»?
2. Почему злоупотребления менеджеров
наиболее опасны для бизнеса?
3. Каковы кадровые риски организации?
4. В чем состоит контроль персонала?
5. Кого не стоит нанимать на работу?
6. Для чего изучать кандидатов при приеме
на работу?
7. Какие известны типологии личности?
8. Каковы кадровые угрозы в компании?
9. Как и для чего учесть внутреннюю
социально-психологическую роль
человека в коллективе?
10.Каковы общие принципы профилактики
нарушений со стороны персонала?
11.Каковы типовые формы внутреннего
мошенничества?
12.Как провести внутреннее
расследование?
13.Зачем нужен полиграф?
Управление персоналом –
Сфера деятельности руководящего состава компании, руководителей и
специалистов системы управления персоналом, направленная на повышение
эффективности работы организации за счет повышения эффективности работы с
ее сотрудниками с использованием психологических, правовых, экономических и
иных методов.
Кадровые риски –
Опасность вероятной потери ресурсов компании или недополучения доходов по
сравнению с вариантом, рассчитанным на рациональное использование
человеческих ресурсов, в результате возможных просчетов и ошибок в
управлении персоналом либо иные факторы.
Стратегия компании
Внешняя среда
Влияние
•
•
Кадровая стратегия компании
•
•
Привлечение рабочей силы
•
•
•
•
Законодательство
Тенденции
общественного
развития
Международные
события
Технологический
прогресс
Планирование
Анализ
Прогнозирование
Подбор и отбор
Подготовка рабочей силы
Поддержка рабочей силы
•
•
•
•
Денежное содержание
Льготы
Трудовые отношения
Увольнения
•
•
•
Влияние
Обучение
Повышение квалификации
Аттестация
Рынок рабочей силы
Стратегии управления человеческими ресурсами компании по Ричарду Дафту
Потребности компании
Вклад работника
совпадения
•
•
•
•
•
Стимулы компании
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Стратегические цели
Существующее и
будущее компании
Рыночные изменения
Текучесть кадров
Корпоративная
культура
Заработная плата и
льготы
Значимая работа
Продвижение по
службе
Обучение
Работа как вызов
совпадения
Способности
Образование и знания
Креативность
Лояльность
Опыт
Потребности работника
•
•
•
•
•
Стадия карьеры
Личные ценности
Карьерные
устремления
Сторонние интересы
Семейные интересы
Модель совпадений по Ричарду Дафту
РИСКИ ПЕРСОНАЛА
Изготовление
брака
Низкоэффективн
ый труд
Непроизводительное
расходование человеческих
ресурсов
Избыток
персонала
Абсентеизм
персонала
Утрата человеческих
ресурсов
Текучесть
персонала
Недостаток
квалификации
персонала
Недостаток
численности
персонала
Недостаток человеческих
ресурсов
Потребности развития персонала
(несоответствие производственного поведения требуемому)
План ОТМ по
планированию
персонала
План ОТМ по
компенсации
и льготам
План ОТМ по
мотивации
персонала
План ОТМ по
квалификации
и аттестации
План ОТМ по
обучению
персонала
Кредитные риски
Функция экономической
безопасности
Риски контрагентов
Риски персонала
Функция финансовой
безопасности
БАНК
Риски отмывания
Функция физической
безопасности
Функция кадровой
безопасности
Валютные риски
Функция инженерно-технической
безопасности
Криминальные риски
Функция комплексной
безопасности
Кибернетические риски
Функция информационной
безопасности
Основные функции защиты от внутренних и внешних угроз банка
Цитата
Александр
Фукс,
специалист
по аудиту
10% людей не воруют никогда,
10% людей воруют ВСЕГДА,
80% людей будут воровать, если
создать им для этого условия
Кейс
Проблема бывших…
Сведения о держателях банковских карт,
наличии и количестве денег на счетах, а
также паспортные данные
Аренда 2-х
офисов
Волго-Вятский банк ОАО
«Сбербанк России»
Соучастники
СБ Банка
Преступная группа
(в том числе бывшие
сотрудники Сбербанка)
Жалобы
«Сбербанк
Онлайн»
г. Нижний Новгород
2012-2013 гг.
Фиктивный
зарплатный
проект
> 50 млн. руб.
Снятие в
банкоматах
Клиенты банка,
более 100
Группы риска
Подразделение-заказчик
Критерии оценки фактов
Примерная типология
Кадровый аппарат
Служба безопасности
Профессиональный
профиль
Расстройства
личности
Профессиональная
непригодность
Критические
зависимости
Ограничения
по здоровью
Конфликтные
личности
Сферы компетенции
Судимость за
умышленные
преступления
Неподтверждение
биографических
данных
Подделка
документов
Контроль персонала при наборе и отборе
Документальная проверка
Медико-психологическая проверка
Административно-правовая проверка
Углубленная проверка документов и
сведений
Медицинское освидетельствование
Изучение причин увольнения с
предыдущего места работы
Выяснение кредитной истории и
прошлых обязательств
Психологические методы
обследования, интервьюирование,
анкетирование, тестирование
Проверка наличия негативных связей
(группы риска, криминал)
Изучение призывных документов
Тестовые процедуры на зависимость
Проверка данных о гражданских делах
и исках
Изучение и проверка рекомендаций
Использование полиграфа
Проверка наличия судимостей
Кандидат на
работу
Кадровик
Собеседование:
•
•
•
•
•
•
По мотивам оформления на работу
По представленным документам
По биографии и анкетным данным
По финансовым обязательствам
По представленным рекомендациям
По условиям приема на работу
Документы:
Изучение
Консультации со
специалистами
•
•
•
•
•
•
Паспорт (вид на жительство)
Заграничный паспорт
Военный билет
Диплом об образовании
Свидетельства о ДПО
Рекомендации
Получение подтверждений по
местам выдачи
Представление
Испытание
Получение характеристик из
последних мест работы
Типовая схема первичного собеседования с кандидатом на работу и последующих действий
Кандидат на
работу
Кадровик
Направление
Обследование на
детекторе лжи
Тестирование
на зависимость
Обследование
у психолога
Прохождение
медкомиссии
Справки из
медучреждений
Варианты медико-психологического освидетельствования кандидата на работу
Кейс
Реализованный риск набора и
отбора персонала
В апреле 1998 г. банковская группа «СБС-АГРО» завершала реконструкцию своего основного офиса в
центре г. Москвы под названием «Александр Хаус». Происходило укомплектование офисных
помещений организационной техникой и множительным оборудованием. Неожиданно к
руководителю службы безопасности поступила информация о том, что из этого объекта, находящегося
под круглосуточной охраной, ночью было похищено 12 системных блоков к компьютерам.
Проведенное расследование показало, что хищение совершили два охранника, которые несли службу
на одном посту и находились в дружеских отношениях. Было также установлено, что ими было
совершено еще 3 кражи системных блоков на этом же объекте в течение последних трех месяцев.
Злоумышленники сознались в содеянном, вернули часть похищенного и были привлечены к уголовной
ответственности. Вместе с тем служебное расследование показало, что при оформлении на последнее
место работы за два предшествующих года один сменил 12 мест работы, а другой – 7. Сотрудник
управления по работе с персоналом не обратил внимание на частую смену мест работы и не навел
соответствующие справки. При звонке в первый же ЧОП была получена информация – во время ночных
смен подозреваемых все время пропадали ценности. По итогам их просто увольняли – не выносили
«сор из избы».
Вопрос: на какие особенности трудовой деятельности, по вашему мнению, следует обращать внимание
при оформлении кандидатов на работу.
Кейс
Реализованный риск в сфере
мотивации персонала
В 2008 г. старший инкассатор отдела инкассации Псковского областного отделения ОАО «Сбербанк России» «Петров»,
проработав в должности около 6 месяцев, предложил своим подчиненным, инкассатору «Серегину» и водителюинкассатору «Хасанову», войти с ним в сговор и оказать содействие преступной группе в ограблении машины инкассации.
Преступление было запланировано осуществить в тот момент, когда под охраной бригады инкассаторов окажется более
20 млн. рублей наличными. «Серегин» и «Хасанов» сделали вид, что согласились, но обо всем сообщили в
правоохранительные органы. Группа захвата полиции задержала преступников с поличным при попытке вооруженного
нападения на автомобиль службы инкассации. Предварительное следствие по возбужденному уголовному делу
показало, что «Петров» был внедрен в отдел инкассации Псковского областного отделения Сбербанка по инициативе
преступной группировки. Он изучил специфику службы инкассаторов, особенности профессиональной тактики при
инкассации ценностей. Ему казалось, что за 6 месяцев он хорошо изучил свою бригаду. В этом «Петров» ошибся –
корыстные мотивы для совершения преступления были только у него. Этот риск связан с проникновением в кадры
предприятия человека, у которого изначально был преступный умысел.
В ряде случаев корыстные мотивы у сотрудников возникают по различным причинам в процессе выполнения ими своих
служебных обязанностей. Приведем очередной пример из сферы инкассации. В 2010 г. средства массовой информации
сообщили, что старший инкассатор Челябинского отделения ОАО «Сбербанк России» «Шварц» совершил хищение 50 млн.
рублей, транспортировка которых была доверена его бригаде. Под угрозой применения оружия, он высадил своих коллег
и скрылся. Изучение мотивов этого преступления показало, что «Шварц» более 7 лет работал в службе инкассации, был
добросовестным и исполнительным сотрудником, неоднократно выигрывал конкурсы на звание лучшего по профессии.
Постепенно у него сформировалась неудовлетворенность своим служебным положением и материальным
обеспечением. Инкассатор решил, что в полной мере испытывает на себе несправедливость со стороны руководителей,
которые незаслуженно получают большую зарплату.
Вопрос: выскажите предположение о возможном мотиве совершения преступления.
Кейс
5
погибших
7 ноября 2012 г. юрист Дмитрий Андреевич Виноградов, 1983 года рождения,
приехал на работу в компанию «Ригла» с рюкзаком, в котором находилось
специальное снаряжение, и двумя карабинами «Сайга» и «Benelli» в
специальных чехлах. В головном офисе фармацевтической компании он
беспрепятственно прошел пост охраны, включая металлодетектор, зашел в
мужской туалет на 3-м этаже, где переоделся, расчехлил и подготовил к
стрельбе оружие.
По дороге с 3-го на 4-й этаж Виноградов расстрелял случайно попавшегося
ему мужчину.
В специальном снаряжении, с двумя карабинами наперевес он эффектно
вошел в служебный кабинет № 400 на четвертом этаже, где начал
расстреливать всех присутствующих. На месте юристом было убито 4 человека
(двое мужчин и две женщины). Двое тяжело раненых были доставлены в
Институт Склифосовского, где один из потерпевших скончался от полученных
ранений в грудную клетку.
Силами службы безопасности «Риглы» Виноградов был задержан,
обезоружен и скручен. По предварительным данным следствия, он совершил
преступления на почве неразделенной любви. К убийству нескольких человек
преступник готовился практически год. В это время обращался к психиатру с
жалобой на проблемы с психикой.
Начальник охраны «Риглы» по итогам происшествия был уволен.
Кейс
Кадровая ошибка при
назначении топ-менеджера
Так, к примеру, произошло в 2011 г. в одном из крупных московских банков, президент которого и член
совета директоров (оба владельцы 20% акций учреждения) продали принадлежавший им пакет и бежали
в одно из островных государств. При этом президент банка единолично принял решение о выдаче
крупной российской структуре кредита на сумму свыше 12.76 млрд. рублей, полученных банком из
бюджета Москвы. В отношении сбежавших экс-банкиров было возбуждено уголовное дело, и
обвиняемые объявлены в международный розыск. В 2012 г. российские следственные органы
заморозили 400 млн. долларов США, находившихся на счетах подозреваемых в банках Швейцарии,
Бельгии и Люксембурга. Характерно, что до 2006 г. доля двух бывших руководителей, назовем их
«Бородин» и «Акулинин», в акционерном капитале банка составляла менее 1%. Однако за 2006-2009 гг.
доля вознаграждений членов правления банка, включая «Бородина», составила 2,5 млрд. рублей. Даже
всей этой суммы не хватило бы для того, чтобы на относительно законных основаниях получить не менее
500 млн. долларов США для покупки 20% акций. Установленный размер ущерба банку за период
предварительного следствия существенно вырос, оба банкира попали в «красный список»
разыскиваемых Интерполом преступников. Банк устоял, потому, что его основным акционером является
субъект Российской Федерации – город Москва, потративший средства налогоплательщиков на спасение
собственного финансового инструмента. Причина реализованного кадрового риска проста, она кроется в
отсутствии процедур со стороны ведущего акционера при назначении на должность топ-менеджера
одного из крупнейших банков страны. Бизнесмена из алкогольной промышленности с весьма
сомнительной репутацией назначили руководителем банка, обслуживающего бюджет столицы только
потому, что бывший мэр ошибочно (?) считал «Бородина» своим доверенным лицом на важном участке
городского хозяйства.
Вопрос: предложите методы борьбы с воровством на уровне топ-менеджеров.
Кейс
Хороший человек – не
профессия
В 1999 г. в АКБ «СБС-АГРО» в должности заместителя начальника отдела кредитования юридических лиц Управления
кредитования работал некто «Коломиец». Он проявил себя ответственным руководителем и приятным в общении
человеком. То, что он самостоятельно не мог составить заключения о возможности кредитования корпоративного клиента,
никого не смущало. Руководитель не обязан делать то, что каждый день делают его подчиненные. Главное – он был
хорошим переговорщиком и убедительным лоббистом услуг банка. В банке все знали, что «Коломиец» в свое время
окончил высшее мореходное училище и более 10 лет был капитаном рыболовного траулера. Потом он, по его словам,
решил завершить трудную и малооплачиваемую работу и начать новую жизнь. Окончил Финансовую академию при
Правительстве Российской Федерации, получил диплом экономиста и начал с рядовой должности в банке. Опытный и
доброжелательный человек быстро продвигался по службе.
В жизни «Коломийца» наступил момент, когда руководство приняло решение назначить его на серьезную руководящую
должность. Никто не сомневался, что бывший капитан справится с серьезной работой. Но случилось непредвиденное,
перед отправкой документов на согласование в Главное территориальное управление Банка России по г. Москве служба
безопасности банка провела проверку подлинности диплома «Коломийца» об окончании Финансовой академии.
Проверка в вузе показала, что кандидат на руководящую должность предъявил диплом о высшем образовании с
атрибутами, которые никогда не использовались названным учебным заведением. Более того, его не нашли в списках
поступивших и обучавшихся в вузе, фамилия «Коломийца» не значилась в ведомостях о сдаче зачетов и экзаменов.
Сложилась твердая уверенность в том, что пути кандидата на выдвижение и известного вуза никогда не пересекались.
Менеджера пригласили на беседу в службу безопасности. В ходе беседы он откровенно признался, что купил бланк
диплома в подземном переходе, опытные люди помогли оформить бланк таким образом, что он стал очень похож на
настоящий диплом. Они не сумели сделать невозможного - подтвердить вымышленную биографию заказчика и внести
соответствующие материальные следы в документы строгой отчетности вуза. «Коломийцу» было стыдно перед
товарищами, он очень сожалел о содеянном и многие коллеги ему искренне сочувствовали, но это уже ничего не могло
изменить. Морской капитан непоправимо перечеркнул свое честное имя и пройденный путь.
Вопрос: сообщите, для каких профессий следует получать подтверждение об образовании.
Кого не стоит нанимать на работу?
Рекомендации
Не нанимайте
родственников
и друзей ваших
сотрудников
Не нанимайте
родственников
Не
нанимайте
друзей
Не
нанимайте
никого из
жалости
Не нанимайте
никого в
порыве чувств
Библиотека «Здравого смысла»
Кандидат на
работу
Кадровик
Предоставление справки о судимости
1
2
Предоставление доверенности
Получение справки по доверенности
Получение справки лично
Полиция
Пути получения достоверной информации о наличии/отсутствии судимости
Трудовой кодекс Российской Федерации от 30 декабря 2001 г. № 197-ФЗ
Статья 65. Документы, предъявляемые при заключении трудового договора
При заключении трудового договора лицо, поступающее на работу, предъявляет работодателю:
 Паспорт или иной документ, удостоверяющий личность;
 Трудовую книжку, за исключением случаев, когда трудовой договор заключается впервые или работник поступает на
работу на условиях совместительства;
 Страховое свидетельство государственного пенсионного страхования;
 Документы воинского учета – для военнообязанных и лиц, подлежащих призыву на военную службу;
 Документ об образовании, о квалификации или наличии специальных знаний – при поступлении на работу, требующую
специальных знаний или специальной подготовки;
 Справку о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного
преследования по реабилитирующим основаниям, выданную в порядке и по форме, которые устанавливаются
федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной
политики и нормативно-правовому регулированию в сфере внутренних дел, - при поступлении на работу, связанную с
деятельностью, к осуществлению которой в соответствии с настоящим Кодексом, иным федеральным законом не
допускаются лица, имеющие или имевшие судимость, подвергающиеся или подвергавшиеся уголовному
преследованию.
В отдельных случаях с учетом специфики работы настоящим кодексом, иными федеральными законами, указами
Президента Российской Федерации и постановлениями Правительства Российской Федерации может предусматриваться
необходимость предъявления при заключении трудового договора дополнительных документов.
Запрещается требовать от лица, поступающего на работу, документы помимо предусмотренных настоящим Кодексом,
иными федеральными законами, указами Президента Российской Федерации и постановлениями Правительства
Российской Федерации…
Логика мошеннических действий:
Покупатель
•
•
?
•
•
•
•
•
•
Продавец
Заказ 90 упаковок без скидки стоит – 900 000 руб.
За 900 000 руб. со скидкой можно приобрести
112,5 упаковок
Размещение заказа на 112,5 упаковок
Оплата 900 000 руб.
Изменение документов заказа на 90 упаковок
Изъятие «лишних» 22,5 упаковок
Их реализация на сторону
Получение не менее 225 000 руб.
10 000 руб.
за упаковку
Розница:
1 упаковка длина 6,0 м.,
диаметр 75-108х3,5,
количество 100 шт.
8 000 руб.
за упаковку
Опт:
100 упаковок
Труба водогазопроводная стальная
Кейс
Схема мошенничества персонала - закупка в пределах «мертвых зон»
Лизинг – это долгосрочная аренда имущества с последующим правом выкупа.
Правонарушения в области основной деятельности
Лизинговые платежи
Договор лизинга
Предмет
лизинга
Лизингодатель
Существенные условия договора лизинга
Лизингополучатель
Ставка удорожания (удорожание предмета лизинга)
?
?
?
?
Условие о
предмете лизинга
Условие о
продавце предмета
лизинга
Условие о сроке
лизинга
Условие о цене
(размере
лизинговых
платежей)
Лизингодатель – это хозяйствующий субъект.
Правонарушения в области хозяйственной деятельности
?
Работы
?
Товары
?
Услуги
Приобретение на рынке
Лизингодатель
Завышенные расценки
Заинтересованные
сотрудники
лизинговой
компании
Продавец
(поставщик)
Персональные благодарности
Корпоративный контроль
Последующий
контроль
Внутренний
аудит
Бухгалтерский
контроль
Служба
безопасности
Мошенник
Расходы
больше
доходов
Косвенные
улики
Государственные органы
Прямые
улики
Полиция
Следствие
Прокуратура
ПОД/ФТ
Типовая схема выявления мошенничества со стороны персонала
Преступные
действия
Принятие
решения
менеджером
Правила проведения
служебного
расследования
Назначение
проверяющего
2
Назначение группы
проверяющих
3
3
1
Информация о
конкретном факте
нарушения
Или
4
Выдвижение рабочих
версий
7
Завершение
расследования
6
Реализация плана
5
Разработка и
утверждение плана
расследования
Возможный
нарушитель
Типовая структура проведения внутреннего служебного расследования
Полиграфы
Виды датчиков полиграфа:
 Датчики грудного и брюшного дыхания
 Контроль мигания века
 Датчик фотоплетизмограммы
 Датчик кожно-гальванической реакции
 Датчик сердечного ритма
 Датчик частоты голоса
 Датчик тремора
 Датчики значимой частоты голоса
 Датчик артериального давления
 Датчики бесконтактного анализа биоэлектрических
показателей организма
 Датчики плетизмограммы лица
Контактные
Неконтактные
Комбинированные
Типы полиграфов по способу измерений
Марки применяемых полиграфов
Lafayette Instrument
Stoelting Company
Allen Bell Enterprises
Axciton Systems
«Дельта»
NITV
CCS International
Vakh-Shevet
Diogenes Group
«ЭПОС»
«Гротек»
«Риф»
Виды датчиков
Оператор
2
1
3
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Датчики грудного и брюшного
дыхания
Контроль мигания века
Датчик фотоплетизмограммы
Датчик кожно-гальванической
реакции
Датчик сердечного ритма
Датчик частоты голоса
Датчик тремора
Датчики значимой частоты голоса
Датчик артериального давления
Датчики бесконтактного анализа
биоэлектрических показателей
организма
Датчики плетизмограммы лица
Испытуемый
4
5
6
7
8
9
10
Полиграф
Потенциальные возможности полиграфа по С.И. Журину
11
Правовые основы применения обследования с использованием полиграфа
Стандарт СТО РАЭБУР 51-02-99 «Порядок проведения опросов с использованием полиграфа»
Памятка для лиц, которым предстоит опрос с использованием полиграфа (выдержка)
Если Вам предстоит пройти опрос с использованием полиграфа (ОИП), Вы обязаны знать следующее:
1. ОИП представляет собой не травмирующую и безвредную для жизни и здоровья, организованную по особым
правилам процедуру опроса, в ходе которой с помощью полиграфа осуществляется регистрация и оценка
физиологических реакций опрашиваемого человека.
2. ОИП будет проведен только в том случае, если Вы письменно дадите добровольное согласие (по установленной
форме) на эту процедуру.
3. Если Вы поступаете на работу, ОИП поможет Вам подтвердить достоверность сообщенной Вами информации и
отсутствие у Вас нежелательных для работодателя наклонностей или скрываемых фактов биографии.
4. Если Вы проходите проверку на полиграфе по месту работы, ОИП поможет подтвердить Вашу лояльность и снять в
отношении Вас необоснованные подозрения в нарушении установленных на работе норм поведения или в
совершении каких-то деяний, нанесших ущерб работодателю.
5. Перед началом каждого из тестов ОИП Вы будете ознакомлены с теми вопросами, которые Вам затем будут заданы
при включенном полиграфе.
6. В ходе ОИП Вам не будут задавать вопросы, касающиеся политических, религиозных или расовых взглядов, а также
направленные на получение от Вас (возможно, известных Вам по предыдущим местам работы или службы) сведений,
составляющих государственную или военную тайну либо касающихся деятельности правоохранительных органов или
спецслужб России…
Указ Президента РФ от 19.05.2008 г. № 815 «О мерах по противодействию коррупции»
Федеральный закон от 25.12.2008 г. № 273-ФЗ «О противодействии коррупции»
Федеральный закон «О контроле за соответствием расходов лиц, замещающих
государственные должности, и иных лиц их доходам» от 03.12.1012 г. № 230-ФЗ
Указ Президента РФ от 02.04.2013 г. № 309 «О мерах по реализации отдельных положений
Федерального закона «О противодействии коррупции» (вместе с «Положением о порядке
направления запросов в Федеральную службу по финансовому мониторингу при
осуществлении проверок в целях противодействия коррупции»)
Конфликт интересов
Лица, занимающие должности
Под конфликтом интересов на государственной или
муниципальной службе понимается ситуация, при которой
личная заинтересованность (прямая или косвенная)
государственного или муниципального служащего влияет или
может повлиять на надлежащее исполнение им должностных
(служебных) обязанностей и при которой возникает или может
возникнуть противоречие между личной заинтересованностью
государственного или муниципального служащего и правами и
законными интересами граждан, организаций, общества или
государства, способное привести к причинению вреда правам
и законным интересам граждан, организаций, общества или
государства.
Под личной заинтересованностью государственного или муниципального служащего,
которая влияет или может повлиять на надлежащее исполнение им должностных
(служебных) обязанностей, понимается возможность получения государственным или
муниципальным служащим при исполнении должностных (служебных) обязанностей
доходов в виде денег, ценностей, иного имущества или услуг имущественного
характера, иных имущественных прав для себя или для третьих лиц.
Ключ – чья номенклатура должностей?
Сведения о доходах
Управление Президента РФ
по вопросам противодействия коррупции
•
•
•
•
Лица
Заместители председателя ЦБ и претенденты;
Члены Совета директоров и претенденты;
Руководители госкорпораций и претенденты;
Замещающие отдельные должности и
претенденты;
Сведения о доходах
Уполномоченное подразделение
Аппарата Правительства РФ
• Должностные лица и претенденты фондов,
госкорпораций (компаний);
• Замещающие отдельные должности и
претенденты;
Подразделение Банка России
по противодействие коррупции
• Должностные лица и претенденты на должности,
перечень которых утвержден Советом
директоров
Кто обязан декларировать расходы?
Должностное лицо, его супруга (супруг) и
несовершеннолетние дети
Какие должности должен замещать
декларант?
1)
2)
3)
4)
5)
6)
7)
8)
9)
10)
Государственные должности Российской Федерации;
Должности членов Совета директоров Банка России;
Государственные должности субъектов Российской Федерации;
Муниципальные должности на постоянной основе;
Должности федеральной государственной службы;
Должности государственной гражданской службы субъектов РФ;
Должности муниципальной службы;
Должности в Банке России (по перечню);
Должности в государственных корпорациях (по перечню);
Должности в Пенсионном фонде РФ, Фонде социального
страхования РФ, Федеральном фонде обязательного
медицинского страхования (по перечню);
11) Должности в иных организациях, созданных РФ;
12) Отдельные должности на основании трудового договора в
организациях, созданных для выполнения задач, поставленных
перед федеральными государственными органами.
Кто еще?
•
•
•
•
•
Президент РФ;
Члены Правительства РФ;
Члены Совета Федерации;
Депутаты Государственной
думы;
Депутаты
законодательных
(представительных)
органов государственной
власти субъектов РФ.
С какого периода?
Обязанность декларировать
расходы возникает в отношении
сделок, совершенных после
1 января 2012 г.
О каких расходах обязан сообщать декларант?
•
•
•
•
О приобретении земельного участка;
О приобретении другого объекта недвижимости;
О приобретении транспортного средства;
О приобретении ценных бумаг, акций (долей, паев).
Есть ли какие-либо дополнительные условия?
Декларант обязан сообщать о любых совершенных расходах, если сумма каждой сделки превышает
общий доход должностного лица, его супруги (супруга) и несовершеннолетних детей за последние три
года, предшествующих совершению сделки.
При совершении подобных сделок (расходов) декларант также обязан сообщить об источниках
получения средств, за счет которых совершена сделка.
Предоставление сведений имущественного
характера о доходах
Хранятся как информация
ограниченного доступа
Сведения
Представитель
нанимателя
(работодателя)
Занимающие должности либо
претендующие на их замещение
Проверка предоставленных сведений
имущественного характера
Путем направления запроса в федеральные органы
исполнительной власти, уполномоченные на
осуществление оперативно-розыскной деятельности
Самостоятельно
Предоставление сведений имущественного
характера о расходах
Хранятся как информация
ограниченного доступа
Сведения
Представитель
нанимателя
(работодателя)
Лица, занимающие должности
Проверка предоставленных сведений
имущественного характера
В соответствии с ФЗ «О контроле за
соответствием расходов лиц, замещающих
государственные должности, и иных лиц их
доходам» от 03.12.1012 г. № 230-ФЗ
Завершение службы
+
2 года
Наниматель,
работодатель
Трудоустройство
По договору
Обязан сообщить новому
работодателю
(нанимателю) сведения о
последнем месте службы
Бывший служащий
Государственный
или
муниципальный
орган
Обязан в 10-дневный срок сообщить
о заключении такого договора
представителю государственного или
муниципального органа, в котором
служил бывший служащий
ЗАРЕГИСТРИРУЙТЕСЬ - ЭТО БЕСПЛАТНО

Похожие документы

Система безопаснисти гостиницы

...  Трудовую книжку, за исключением случаев, когда трудовой договор заключается впервые или работник поступает на работу на условиях совместительства; ...

ppt | 10.6 MB | 29 страниц